零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(gu司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文ǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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