直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问方差分析英文缩写，方差分析英文翻译题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī方差分析英文缩写，方差分析英文翻译)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 方差分析英文缩写，方差分析英文翻译