近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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