金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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