近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(ch一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次ù)罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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