零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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