近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债昆明市属于几线城市，云南最好三个城市券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交昆明市属于几线城市，云南最好三个城市易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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