直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多其独立性(xìng)现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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