金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(bě公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗n)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向(公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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