昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xi不拘于时句式类型，不拘于时句式还原āng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息不拘于时句式类型，不拘于时句式还原，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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