在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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