4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kān1亿等于多少万g)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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