昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提(t修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句í)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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