直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗员工，恒泰证(zhèng)券旗下热健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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