为(wèi)了让自己(jǐ)的限售股解禁后能获得(dé)好的回报，上(shàng)市公司董事长(zhǎng)雇人拉抬自家的(de)股票(piào)价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国(guó)证监会网站披露了一则行政处罚(fá)决定书(shū)，引发市场关注。时为新美(měi)星董事长何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资(zī)金，委托蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以便后续自(zì)己减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势(shì)，连续集(jí)中交(jiāo)易(yì)新美星，影响公司股(gǔ)价，合(hé)计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书披(pī)露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人(rén)、实际控制人(rén)何德平和他的(de)妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化传播(bō)有限公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供保证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他们(men)所掌控的上海(hǎi)海得泽(zé)广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通(tōng)合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们(men)提供资金的(de)目的(de)是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即(jí)开始利用(yòng)控(kòng)制的证券账户并联合其他市场资金在二级市(shì)场买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵(zòng)股价(jià)，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自(zì)筹得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同(tóng)交(jiāo)易(yì)“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利(lì)于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露(lù)的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞某(mǒu)华”等35个证券账(zhàng)户(hù)（简(jiǎn)称账(zhàng)户(hù)组(zǔ)），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数(shù)25.95个(gè)百分(fēn)点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋，利(lì)用资金优势、持股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），是怎么(me)拉高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续(xù)集中交易“新美星”，申买量占市场申(shēn)买量比例超20％的(de)交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值(zhí)达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年(nián)3小黄人名字分别叫什么月29日持流通股达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账(zhàng)户(hù)组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末(mò)持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行(xíng)业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户小黄人名字分别叫什么(小黄人名字分别叫什么hù)组有两段典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不(bù)低于卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月(yuè)3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业(yè)板综(zōng)指21.32个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个百分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除(chú)佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何德平(píng)或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操(cāo)纵股价(jià)，一是(shì)“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委(wěi)托(tuō)理财关(guān)系(xì)，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交(jiāo)易(yì)新美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀芳或何德平(píng)，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维(wéi)也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛(máo)明土、李(lǐ)传武就各(gè)自(zì)账户交(jiāo)易新(xīn)美星的盈(yíng)亏(kuī)分(fēn)配进行约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账(zhàng)户组利(lì)益与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不(bù)能(néng)控制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用于偿还债务(wù)，部分(fēn)用于非法活(huó)动，属于(yú)欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一(yī)致行(xíng)动人中(zhōng)一(yī)方存在不当行为，不应推定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代理人也就是否合谋、部(bù)分账户的控(kòng)制关系(xì)、委托(tuō)理(lǐ)财关系等(děng)提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复(fù)核，对当事人(rén)及(jí)其代理人的主要陈述意见不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证监会表示(shì)，本案(àn)为多(duō)个主体参与、多个环节(jié)实施、环环(huán)相扣(kòu)、锁(suǒ)链式的(de)上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资(zī)金作为(wèi)保证金，委托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了(le)本案行为；上述行为的(de)实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意图和(hé)目(mù)标(biāo)，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联合影响股价(jià)的行(xíng)动，属于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违法期(qī)间和责任承(chéng)担，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交易“新美星”客观上为后续的(de)合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓(cāng)的作用，并且根据(jù)蒋维笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道(dào)蒋维和上市(shì)公(gōng)司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿(yuàn)意(yì)买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传(chuán)武(wǔ)的违(wéi)法期间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上，在认(rèn)定(dìng)及处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定(dìng)，构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其(qí)中(zhōng)，对何德(dé)平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予(yǔ)以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违法的相关情况，行政处罚决定书(shū)披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇(fù)持有公司80万股股份(fèn)，占新美星上市(shì)时总股本(běn)的(de)1％。上市(shì)后，该部分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽(zé)广自2017年(nián)12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披(pī)露(lù)违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出(chū)：第(dì)一，海得泽广与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份(fèn)系(xì)海得泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰(lán)某作出，海(hǎi)得泽(zé)广将(jiāng)减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性(xìng)，不对投资(zī)者决策产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节(jié)轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不参与、不知(zhī)情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和(hé)减持所得系家庭共同财产，可(kě)以认定海(hǎi)得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具(jù)有事实(shí)和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上市公(gōng)司实(shí)际控制人(rén)，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致(zhì)新美星在相关(guān)公(gōng)告中均(jūn)未披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就信息披露违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平(píng)给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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