近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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