在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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