金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(k蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的ě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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