科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，抓蚯蚓真的能赚钱吗报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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