直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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