直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(q为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别uàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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