科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

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　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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