在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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