金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家(jiā)和地(dì)区的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地(dì)银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的(de)境外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场魏承泽作品集 魏承泽一类的作者外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(sh魏承泽作品集 魏承泽一类的作者ì)时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性魏承泽作品集 魏承泽一类的作者开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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