金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(darctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算āng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算hōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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