金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(chán假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字g)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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