近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn女生有感觉了是怎么样的呢)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wè女生有感觉了是怎么样的呢i)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从事(shì女生有感觉了是怎么样的呢)相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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