直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(ch一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗ū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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