零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛所(suǒ)致。

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