近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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