直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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