昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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