在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4中国一共有多少万亿钱项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yu中国一共有多少万亿钱án)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(中国一共有多少万亿钱yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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