零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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