直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pásecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片i)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(husecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片ó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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