金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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