近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎ抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市ng)自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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