金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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