直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利读西的字有哪些，读喜的字有哪些益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng读西的字有哪些，读喜的字有哪些)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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