零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gō200克等于多少毫升水，200克是多少ml水ng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高200克等于多少毫升水，200克是多少ml水额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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