直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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