零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万<夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音/p>

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。<夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音/p>

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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