直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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