科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重(z蓝宝石的寓意是什么hòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(蓝宝石的寓意是什么wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(s蓝宝石的寓意是什么hàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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