近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工具(jù华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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