为了(le)让自己的(de)限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得好的(de)回报(bào)，上(shàng)市公(gōng)司董事长雇人拉抬自家的股票价格(gé)，然后高位出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露了(le)一则行政(zhèng)处罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星(xīng)董(dǒng)事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美(měi)星进行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬高公司股(gǔ)价，以便后续自己减(jiǎn)持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控制(zhì)35个证(zhèng)券账户，利(lì)用资金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易新(xīn)美星，影响公司(sī)股价(jià)，合计盈利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵(zòng)证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信(xìn)息(xī)披(pī)露违法违规(guī)，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起(qǐ)来(lái)看看，究竟是怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合(hé)谋操纵股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书披露的(de)信息(xī)，新美星董事长、法定代表人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任独(dú)墅湖文(wén)化(huà)传播(bō)有限公(gōng)司董事长蒋维，提(tí)供(gōng)保证金(jīn)约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部分来(lái)自他们所掌控(kòng)的上海海(hǎi)得泽广投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们提(tí)供资金(jīn)的目的(de)是，委托(tuō)蒋维对(duì)“新美星”进行“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美(měi)星”限(xiàn)售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能(néng)够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并联合(hé)其(qí)他(tā)市(shì)场(chǎng)资(zī)金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈其操(cāo)作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找了两个帮手共同(tóng)合谋。他经人(rén)介绍(shào)认识并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)各(gè)自筹得的证券账户、资(zī)金开(kāi)始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要(yào)由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明土(tǔ)联系，传递(dì)、沟(gōu)通各自操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更好地(dì)共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联(lián)合(hé)毛明土、李(lǐ)传武控制“俞某华”等(děng)35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点(diǎn)。账(zhàng)户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中(zhōng)交易(yì)“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集(jí)中出货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然后出货(huò)，违法(fǎ)获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。香港区号是多少账户组持(chí)股(gǔ)总数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年(nián)3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达(dá)到峰值(zhí)，占流(liú)通(tōng)股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持(chí)续大量买入(rù)“新(xīn)美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价(jià)买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同(tóng)期创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第(dì)二阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较(jiào)期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户(hù)组有两(liǎng)段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日(rì)至(zhì)3月(yuè)6日(rì)，以不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对(duì)应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三(sān)阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账(zhàng)户(hù)组还多次(cì)实施盘中拉抬和对(duì)倒(dào)，并反向(xiàng)卖(mài)出获利的(de)行为。经(jīng)测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在案(àn)证据不足以证明蒋维受(shòu)何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是(shì)黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委(wěi)托理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)等人(rén)讨论(lùn)交(jiāo)易新美星(xīng)的情(qíng)况告知黄秀芳或何德(dé)平(píng)，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致，何(hé)德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后(hòu)部(bù)分用于偿(cháng)还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不(bù)应(yīng)对(duì)毛明(míng)土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武(wǔ)账户组交易行为(wèi)承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合(hé)法性及真实性。

　　第(dì)六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何(hé)德(dé)平(píng)与黄秀(xiù)芳系(xì)独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动人中一方存在不当行为，不(bù)应推定或认定另一方承担(dān)责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的代(dài)理(lǐ)人也就是否合(hé)谋、部分账户的控制(zhì)关系(xì)、委托理财(cái)关系等(děng)提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理人的主要陈述(shù)意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完成的操纵行(xíng)为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供(gōng)资金作为保(bǎo)证(zhèng)金，委托(tuō)其通过二级市场交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈交(jiāo)易(yì)情况(kuàng)；何德平知悉并参与(yǔ)了本案行为；上述行为的实质是操纵(zòng)股价(jià)，并非(fēi)合法理财。在(zài)案证据可(kě)以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的(de)行动，属(shǔ)于共同(tóng)操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监(jiān)会(huì)表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到(dào)一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用(yòng)，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和(hé)上市(shì)公司的合作(zuò)，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿意(yì)买(mǎi)入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明土和李传武(wǔ)的违(wéi)法(fǎ)期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础(chǔ)上，在(zài)认定及处罚(fá)时将合(hé)谋(móu)各方视(shì)为一(yī)个整体，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)上(shàng)述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三(sān)条所述的(de)操纵证券市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证券(quàn)市(shì)场行为，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款(kuǎn)，其(qí)中(zhōng)，对何(hé)德平、黄(huáng)秀芳罚款239香港区号是多少1.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关情况，行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露，在(zài)新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德(dé)平、黄(huáng)秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由(yóu)海得泽广代(dài)持，海(hǎi)得泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日(rì)减持(chí)完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德(dé)平、黄(huáng)秀芳二人不存(cún)在(zài)代持(chí)，涉(shè)案股(gǔ)份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由(yóu)海得泽(zé)广(guǎng)和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原(yuán)因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借(jiè)款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不(bù)对投资者(zhě)决策产生(shēng)重大影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定(dìng)代持(chí)成立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽广(guǎng)交易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水，结合何(hé)德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可(kě)以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票。当事人所提相(xiāng)关理(lǐ)由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市公司(sī)实际(jì)控制(zhì)人，未如实告知上市(shì)公司上述持(chí)股情况，导(dǎo)致(zhì)新美(měi)星在相(xiāng)关公告中均(jūn)未披露(lù)相关情况，导(dǎo)致(zhì)新美星违反2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第六(liù)十三条规定(dìng)，何德平的(de)行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第(dì)三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决定：就信息(xī)披露违法(fǎ)行为(wèi)，对何德平给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元罚款。

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