金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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