昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心(xī几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了n)交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通信几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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