金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿