在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协世界上女性最开放的是哪个国家会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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